OLD MUTUAL UNIT TRUSTS KOOPVORM VIR ENTITEITE

OLD MUTUAL UNIT TRUSTS KOOPVORM VIR ENTITEITE BELANGRIKE INLIGTING 1. Hierdie vorm is vir kleinhandelsbeleggers wat in die naam van n regsentiteit soos n maatskappy/trust/vennootskap of in die naam van n klub of vereniging belê. 2. Vul asseblief al die toepaslike afdelings in en onderteken afdeling 14. Beleggers in effektetrusts wat aan Shari ah voldoen, moet ook afdeling 8 onderteken. 3. Die Effektiewe Jaarlikse Koste (EJK) is n standaard-bedryfsmaatstaf vir u inligting, en om die koste van n belegging oor spesifieke tydperke te kan vergelyk. (Besoek www.omut.co.za vir meer inligting oor die EJK en om toegang te kry tot die EAC Illustrator.) Die EJK van u belegging sal skriftelik bevestig word nadat u belegging verwerk is. 4. Die ingevulde vorm en stawende dokumente (sien hieronder) kan geskandeer en per e-pos gestuur word na uttransactions@oldmutual.com, gefaks word na +27 (0)21 509 7100 of by enige -tak ingegee word. Onleesbare en onvolledige vorms kan vertragings meebring. Skakel ons Dienssentrum by 0860 234 234 indien u enige vrae het. 5. U belegging sal aangegaan word sodra ons die ingevulde vorm en stawende dokumente ontvang het en u geld in die regte bankrekening verskyn. 6. Sodra u rekening geopen is, kan u via www.omut.co.za registreer om na u portefeulje te kyk. 7. Bevestigings van transaksies word per e-pos gestuur of gepos. VEREISTES T.O.V. STAWENDE DOKUMENTE Koop- en verkoopversoeke vereis minstens bewys van identiteit (bv. strepieskode-id/paspoort) en woonadres (bv. onlangse nutsrekening wat nie ouer as 3 maande is nie), tensy ons u huidige dokumente op rekord het. Raadpleeg asseblief die dokument getiteld Vereistes t.o.v. Stawende Dokumente (beskikbaar in afdeling 12 van hierdie vorm en op ons webtuiste) vir nader inligting. Die Wet op die Finansiële Intelligensiesentrum (FICA) vereis dat dokumente verskaf moet word vir elke persoon wat gelys word, insluitend persone wat namens ander optree. Institusionele beleggers moet ook dokumente oor selfsertifisering van valutabeheer-voldoening verskaf, indien van toepassing. Ons kan nie u aansoek sonder die toepaslike inligting verwerk nie. VERWERKINGSTYE Dieselfde dag se prys word toegepas op transaksieversoeke (waarvan alle vereistes nagekom is) wat teen 15:00 (13:00 vir alle transaksies waarby geldmarkfondse betrokke is) ingedien is. Transaksieversoeke wat na hierdie tye ontvang word, sal op die volgende beskikbare werkdag verwerk word nadat alle vereistes nagekom is, en dieselfde afsnytye sal geld. Vul asseblief hierdie vorm in drukskrif in en merk ( ü ) waar van toepassing. AANSOEK OM ONDERAANDELE TE KOOP Ek/Ons doen hiermee aansoek om die getal onderaandele wat gekoop kan word met die beleggingsbedrag waarna hieronder verwys word. Alle transaksies is onderhewig aan die voorwaardes van die betrokke Trustakte(s). Het u reeds n belegging by Unit Trusts? NEE JA Indien JA, verstrek asseblief Effektetrustnommer 1. BESONDERHEDE VAN BELEGGER VOLLE NAAM/NAME VAN REGSENTITEIT IN WIE SE NAAM DIE BELEGGING GEHOU WORD Naam van maatskappy/entiteit Volle naam van gemagtigde verteenwoordiger Land van inkorporasie (indien n regsentiteit) Maatskappyregistrasienommer Land van verblyf vir Belastingnommer belastingdoeleindes: D D M M J J E E BTW-nommer BTW-registrasiedatum Tel.nr. (Kode) Faks (Kode) Voorkeur-kommunikasiemetode: E-pos Pos Posadres Unit Trusts se voorkeurkommunikasiemedium is e-pos Straatadres Land Poskode Land Poskode 2. KONTAKBESONDERHEDE Vir beleggingsentiteit se gemagtigde persoon Titel, voorletters en van Tel.nr. Faks (Kode) (Kode) Selfoon E-posadres Bladsy 1 van20

3. HOE OM TE BELÊ Unit Trusts is geensins onder verpligting om beleggings onder die minimum te aanvaar nie en behou hom die reg voor om in sekere omstandighede nie u rekening te debiteer nie of op te hou om dit te debiteer. Om die Effektiewe Jaarlikse Koste (EJK) op u belegging te sien, besoek www.omut.co.za. Indien geen keuse gemaak word nie, word uitkerings outomaties herbelê. ENKELBEDRAGBELEGGING D D M M E E J J A Debiteer asseblief bankrekening met * R op * Die transaksieverwysing vir hierdie opdrag sal as OM UNITTRU op u bankstaat verskyn, gevolg deur u effektetrustfonds-rekeningnommer. B Ek/Ons sal R Bankbesonderhede vir die Albaraka-fondse: in Unit Trusts se bankrekening deponeer, of het dit reeds gedoen. Bank Rekeningnommer Tak Takkode Tipe rekening Standard Bank 071230904 Kaapstad 05 10 01 Lopend Bankbesonderhede vir alle ander effektetrusts: Bank Rekeningnommer Tak Takkode Tipe rekening Standard Bank 070260214 Kaapstad 05 10 01 Lopend Verkry u effektetrust-rekeningnommer vir hierdie deposito deur u ingevulde vorm per e-pos na uttransactions@oldmutual.com te stuur of dit te faks na +27 (0)21 509 7100, of kontak ons Dienssentrum by 0860 234 234. Gebruik dan hierdie effektetrust-rekeningnommer as verwysing wanneer u n direkte deposito of elektroniese fondsoordrag doen. Indien die verkeerde bankrekening gekies word of n rekeningnommer nie as verwysing gemeld word nie, kan dit vertragings meebring. Stuur asseblief die bewys van betaling na uttransactions@oldmutual.com. GEREELDE BELEGGING Laat asseblief 10 dae kennisgewing toe. Debietorderdatums (kies een) 1 3 7 15 20 27 Aanvangsmaand U kan u debietorder op die verjaardagdatum verhoog om die effek van inflasie op u belegging teen te werk. Kies asseblief een van die onderstaande opsies: 5% 10% 15% of % of R Kies u effektetrusts NAAM VAN EFFEKTETRUST NAAM VAN BELEGGING** ENKELBEDRAG MAANDELIKS UITKERINGS ( ü om te aktiveer) Betaal uit Herbelê* TOTAAL R R * Indien geen keuse uitgeoefen word nie, sal ons outomaties uitkerings herbelê. ** Gee die beleggingsdoelwit vir elke effektetrust n naam. Elke doelwit sal op u staat verskyn. 4. VERIFIËRING VAN INKOMSTE Ooreenkomstig wetgewing vereis ons dat u u bron van inkomste en bron van fondse vir hierdie transaksie bevestig, sodat ons u belegging kan verwerk. Bron van inkomste Bron van fondse vir hierdie transaksie Tipe bates Kleinhandel Institusioneel Institusionele bates verwys na bates wat namens institusionele beleggers gehou of bestuur word d.i. aftreefondse, langtermynversekeraars, kollektiewe beleggingskemabestuurders en beleggingsbestuurders wat vir valutabeheerdoeleindes by die Valutabeheerowerheid as institusionele beleggers geregistreer is. Kleinhandelsbates verwys na bates wat ontvang word van individue en ander entiteite soos maatskappye en trusts, ens. en sluit kleinhandelsbates in wat indirek ontvang word via n tussenganger soos n gekoppelde beleggingsdiensverskaffer (LISP), genomineerde maatskappy of beleggingsbestuurder wat nie by die Valutabeheerowerheid as n institusionele belegger geregistreer is nie. Bladsy 2 van20

5. BEVESTIGING VAN BELASTINGSTATUS VIR TERUGHOUBELASTING Let wel: Unit Trusts sal dividendbelasting terughou teen die toepaslike koers wat deur wetgewing bepaal word, totdat ons u korrek ingevulde en getekende verklaring ontvang het wat geëiste vrystellings of verminderde belastingkoerse stipuleer. Dit sal op u IT3B aangedui word. Alle beleggers sal vir n vrystelling van dividendbelasting op uitgekeerde dividende kwalifiseer. Dui asseblief die rede aan waarom u (die belegger of verteenwoordiger van die belegger) van die dividendbelasting vrygestel is: (a) n Maatskappy of beslote korporasie wat in Suid-Afrika gesetel is (b) Die regering, provinsiale regering of n munisipaliteit (van die Republiek van Suid-Afrika) (c) n Openbare bystandsorganisasie (deur SAID goedgekeur ingevolge artikel 30(3) van die Inkomstebelastingwet) (d) n Trust soos beoog in artikel 37A van die Inkomstebelastingwet (bv. mynrehabilitasietrusts) (e) n Instelling, liggaam of raad soos beoog in artikel 10(1)(cA) van die Inkomstebelastingwet (bv. Waterraad, Stamowerheid, ens.) (f) n Fonds soos beoog in artikel 10(1)(d)(i) of (ii) van die Inkomstebelastingwet (pensioen-, pensioenbewarings-, voorsorg-, voorsorgbewarings-, uittredingannuïteits-, begunstigde- of bystandsfonds) (g) n Persoon soos omskryf in artikel 10(1)(t) van die Inkomstebelastingwet (bv. WNNR, SANRAL, ens.) (h) n Aandeelhouer in n geregistreerde mikro-onderneming soos omskryf in die Sesde Bylae tot die Inkomstebelastingwet, in soverre die totale bedrag van die dividende wat deur die geregistreerde mikro-onderneming aan sy aandeelhouers betaal word gedurende die jaar van aanslag waarin die dividend betaal word, nie R200 000 oorskry nie (i) n Kleinsake-befondsingsentiteit soos beoog in artikel 10(i) (cq) van die Inkomstebelastingwet (j) n Persoon wat nie n inwoner is nie en die dividend is n dividend soos beoog in paragraaf (b) van die omskrywing van dividend in artikel 64D (d.i. n dividend op n buitelandse maatskappy se aandele wat in SA genoteer is, soos dubbelgenoteerde aandele) (k) n Portefeulje van kollektiewe beleggingskemas in sekuriteite (l) Enige persoon in soverre die dividend inkomste van daardie persoon uitmaak (d.w.s. dit is binne die normale belastingstelsel) (n) Getrouheids- en skadeloosstellingsfondse soos beoog in artikel 10(1)(d)(iii) van die Inkomstebelastingwet (x) Ander (y) Dubbelbelasting-ooreenkoms (z) Ander internasionale ooreenkoms Verklaring ingevolge artikel 64FA(1)(a)(i), 64G(2)(a)(aa) of 64H(2)(a)(aa) van die Wet: Ek/Ons (volle naam in drukskrif) ), die ondergetekende(s), verklaar hiermee dat dividende betaal aan die belegger vrygestel is, of vrygestel sou gewees het indien dit nie n uitkering van n bate in specie was nie, van die dividendbelasting ingevolge die paragraaf van artikel 64F van die Wet soos hierbo aangedui. Ek/Ons onderneem om die terughou-agent onmiddellik te verwittig indien die omstandighede van die belegger na wie in die verklaring hierbo verwys word, verander. Ek/Ons erken dat dit alleenlik die voordelige eienaar se verantwoordelikheid is om te sorg dat hierdie verklaring betyds ingevul en ingedien word en dat die inligting wat verstrek word akkuraat en volledig is. Unit Trust Managers (RF) (Pty) Ltd sal nie aanspreeklik wees nie vir enige uitgawes of skadevergoeding omdat hierdie vorm nie ingedien word nie of laat ingedien word, of indien die dokument wat ingedien word verkeerd ingevul of slegs gedeeltelik ingevul is. Ek/Ons erken dat dit alleenlik die voordelige eienaar se verantwoordelikheid is om alle vereistes en verpligtinge met betrekking tot dividendterughoubelasting, soos van tyd tot tyd in die Wet uiteengesit, na te kom. Ek/Ons sertifiseer dat ek/ons behoorlik gemagtig is om hierdie verklaring namens die voordelige eienaar te onderteken. Gemagtigde ondertekenaar(s) Datum D D M M J J E E Ek/Ons kan moontlik vir n verlaagde dividendterughoubelastingkoers kwalifiseer omdat n dubbelbelasting-ooreenkoms bestaan. Vul asseblief die vorm Verklaring deur Voordelige Eienaar met betrekking tot Dubbelbelasting-ooreenkomsverligting in, onderteken die vorm en stuur dit terug aan Unit Trusts om die verlaagde belastingkoers te eis. Die vorm is verkrygbaar by www.omut.co.za of deur die Dienssentrum by 0860 234 234 te skakel. As n buitelander kwalifiseer ek/ons vir vrystelling van terughoubelasting op rente. Vul asseblief die Unit Trusts Withholding Tax on Interest Declaration Form in, onderteken die vorm en stuur dit terug aan Unit Trusts om die belastingvrystelling te eis. Die vorm is verkrygbaar by www.omut.co.za of deur die Dienssentrum by 0860 234 234 te skakel. Bladsy 3 van20

6. ENTITEIT SE BANKBESONDERHEDE Aftrekkings kan nie teen kredietkaarte aangegaan word nie. Debietorders kan slegs vir die Entiteit se eie rekening geskep word. BANKBESONDERHEDE VIR DIE BEFONDSING VAN BELEGGINGS (Ek/Ons sal dit en alle toekomstige betalings uit hierdie rekening befonds.) Die betaling word gedoen: Naam Bank en tak Takkode en rekeningnommer Tipe rekening: Lopend Spaar BANKBESONDERHEDE VIR UITBETALINGS INDIEN DIT VERSKIL VAN BOGENOEMDE Ons sal dividende, die opbrengs van verkope en gereelde onttrekkings in hierdie rekening inbetaal. Naam Bank en tak Takkode en rekeningnommer Tipe rekening: Lopend Spaar 7. OUTOMATIESE GEREELDE ONTTREKKINGS (Die keuse om uitkerings te laat uitbetaal, word nie as n onttrekking beskou nie.) Verkoop asseblief onderaandele R uit my/ons Fund, elke ter waarde van maand/kwartaal/ses maande/jaar (omkring betaaltempo). Begin (datum). 8. EFFEKTETRUSTS WAT AAN SHARI AH VOLDOEN ( Albaraka Equity Fund en Albaraka Balanced Fund) Ek/Ons erken dat ek/ons gekies het om te belê in n effektetrust wat aan Shari ah voldoen, wat beteken dat dit ooreenkomstig die riglyne van die Shari ah Toesighoudende Raad bestuur sal word, met inagneming van die Shari ah-standaarde van die Rekeningkundige en Ouditorganisasie vir Islamitiese Finansiële Instellings (AAOIFI). Ek/Ons stem in dat enige inkomste wat deur die Shari ah Toesighoudende Raad as nie-toelaatbaar beskou word, betaal word aan die liefdadigheidstrust wat deur die Shari ah Toesighoudende Raad gekies word in ooreenstemming met die beginsels van Shari ah en die aanvullende akte van die effektetrust. Ek/Ons erken dat dit nie deel van my/ons inkomste uitmaak nie en nie op my/ons belastingsertifikaat sal verskyn nie. Ek/Ons neem kennis dat inkomste in sommige gevalle in ooreenstemming met heersende belastingpraktyke as rente-inkomste op my/ons belastingsertifikaat aangedui kan word, maar aanvaar dat sodanige inkomste ten volle aan Shari ah voldoen en as sodanig deur die Shari ah Toesighoudende Raad goedgekeur is. D D M M E E J J Datum Gemagtigde ondertekenaar(s) 9. AANVAARDING VAN ADVIES A B Ek/Ons is alleen verantwoordelik vir my/ons beleggingskeuses en die gepaardgaande uitkomste daarvan, en ek/ons erken dat ek/ons hierdie transaksie aangaan sonder om finansiële advies te ontvang, omdat ek/ons dit so verkies. Daarom sal geen aanvangskoste gehef word op enige belegging van R500 (die algemene effektetrustminimum) of meer nie. OF Ek/Ons bevestig hiermee dat, waar van toepassing, die betrokke tussenganger (adviseur of makelaar) my/ons oortuig het dat hy/sy gemagtig is om finansiële dienste ten opsigte van hierdie produk te lewer. Wil u hierdie tussenganger as u Voorkeur-dienstussenganger (VDT) aanstel om na al u toekomstige finansiële diensbehoeftes om te sien? JA, ek/ons stel aan en verleen aan die VDT toegang tot inligting oor al my/ons bestaande finansiële diensprodukte. NEE, ek/ons sal n Tussenganger-aanstellingsnota (TAN) invul waarin ek/ons die dienstussenganger van my/ons keuse per kategorie ten opsigte van finansiële diensprodukte sal aanwys. Bladsy 4 van20

10. OPDRAG VIR BETALING VAN ADVISEURSFOOIE (Indien van toepassing) Let wel: Fooie vir die adviseur kan slegs toegepas word indien hierdie afdeling volledig ingevul word vir alle fooie wat ooreengekom is. AANVANKLIKE ADVISEURSFOOI n Aanvanklike adviseursfooi is soos volg ooreengekom (onderhewig aan die maksimums vir elke effektetrust, soos uiteengesit op die effektetrustfonds se feiteblad). Die toepaslike bedrag sal afgetrek word voordat onderaandele gekoop word. % BTW ingesluit (maks. 3.42% met BTW ingesluit) vir aandele-/multibate-effektetrusts, wat R (BTW ingesluit) is. % BTW ingesluit (maks. 0.68% met BTW ingesluit) vir rentedraende effektetrusts, wat R (BTW ingesluit) is. (Let wel: Indien % en randbedrag verskil, geld die %.) JAARLIKSE ADVISEURSFOOI U kan ook kies om n deurlopende jaarlikse adviseursfooi te betaal. Hierdie fooi word tussen u en u adviseur of makelaar onderhandel en is bykomend tot die aanvanklike adviseursfooi wat hierbo gestipuleer is. JA of NEE Indien JA, spesifiseer persentasie. % BTW ingesluit (maks. 1.14% p.j. met BTW ingesluit) van u diskresionêre (nie-aftreespaar-)effektetrustportefeulje. Let wel: Hierdie opdrag stel alle bestaande ooreenkomste ten opsigte van jaarlikse adviseursfooie vir hierdie produk tersyde. A uit Fund (slegs een effektetrust) UT (effektetrustrekeningnommer) OF B proporsioneel uit al my/ons effektetrusts. Hierdie jaarlikse fooi word bereken as n persentasie van die waarde van u diskresionêre (nie-aftreespaar-)effektetrustportefeulje. Dit sluit dus alle annuïteitprodukte uit. Verder word die International Growth Fund of Funds, Albaraka Equity Fund, Income Fund A3 en Balanced Fund A3 uitgesluit aangesien hulle n spoorfooi uit hul jaarlikse diensfooi betaal. Die jaarlikse adviseursfooi word maandeliks afgetrek, deur onderaandele uit die genomineerde effektetrust(s) te verkoop. Dit is dus n kapitaalwinsbelasting-gebeurtenis. Indien hierdie fooi uit n enkele effektetrust betaal word en daar op enige tydstip nie genoeg onderaandele in die effektetrust is nie, sal die fooi outomaties van u Money Market Fund, of as dit nie moontlik is nie, die grootste effektetrust in u portefeulje afgetrek word. Indien beleggings in meer as een klas binne dieselfde effektetrust gehou word, sal die fooi afgetrek word van die klas wat oop is vir nuwe besigheid (tensy die geslote effektetrustklas hierbo gestipuleer word). U sal bevestiging ontvang van die implementering van hierdie fooi, enige wysigings aan die jaarlikse persentasie of aan die effektetrust, asook die kansellasie daarvan. Hierdie fooi is gebaseer op n ooreenkoms tussen die kliënt en die tussenganger. U moet in ag neem of u tussenganger vir BTW geregistreer is. Unit Trusts is nie n party tot die ooreenkoms nie en sal die fooi kanselleer by ontvangs van n skriftelike opdrag van enigeen van die partye. Die fooi sal voorts gekanselleer word deur n verandering van dienstussenganger. Unit Trusts sal foutiewe opdragte wat ontvang is verander, maar sal nie vorige betalings wat op foutiewe opdragte gegrond is regstel nie. D D M M E E J J Datum Handtekening van belegger 11. VERKLARING DEUR ADVISEUR/MAKELAAR SPESIALE OPDRAGTE Ek, die ondergetekende, verklaar en waarborg hiermee dat ek behoorlik gemagtig is om finansiële dienste ten opsigte van hierdie produk te lewer. Alle betrokke partye is geïdentifiseer en geverifieer en alle tersaaklike dokumente is verkry en toepaslike prosedures is gevolg ooreenkomstig die Wet op die Finansiële Intelligensiesentrum oftewel FICA (Wet 38 van 2001). Naam van voorsteller Tak Adviseurs-/Makelaarskode Tel.nr. Voorsteller se e-posadres Handtekening van voorsteller Bladsy 5 van20

12. VEREISTES T.O.V. STAWENDE DOKUMENTE Om aan FICA-vereistes te voldoen, moet alle institusionele beleggers die relevante dokumente op die lys hieronder verskaf voordat ons u belegging kan verwerk. SLEGS TESTAMENTÊRE TRUSTS HOEF NIE AAN FICA-VEREISTES TE VOLDOEN NIE. HULLE HOEF NET DIE VOLGENDE IN TE DIEN: n Afskrif van die laaste wil en testament n Magtigingsbrief uitgereik deur die Meester ALLE ANDER INSTITUSIONELE BELEGGERS MOET DIE VOLGENDE INDIEN: Bewys van straatadres wat minder as 3 maande oud is bv. n nutsrekening Identiteitsdokumente vir elke lid, trustee of vennoot, of verteenwoordiger wat bestuursbeheer uitoefen en gemagtig is om n transaksie met ons aan te gaan PENSIOENFONDS-ORGANISASIES MOET OOK DIE VOLGENDE INDIEN: Naam en adres van die regsentiteit wat die pensioenfonds-organisasie gestig het Geregistreerde reëls van die Fonds Registrasiesertifikaat van die Fonds BESLOTE KORPORASIES (BK S) MOET OOK DIE VOLGENDE INDIEN: Afskrif van Stigtingsverklaring en Sertifikaat van Inkorporasie (vorm CK1) Gewysigde Stigtingsverklaring indien van toepassing (vorm CK2) Kontakbesonderhede vir elke lid en alle gemagtigde verteenwoordigers Bewys van magtiging om namens die beslote korporasie op te tree (geteken deur alle verteenwoordigers) VENNOOTSKAPPE MOET OOK DIE VOLGENDE INDIEN: Vennootskapsooreenkoms of ander stigtingsdokument Woonadres en kontakbesonderhede van alle vennote, alle gemagtigde verteenwoordigers, en verteenwoordigers wat bestuursbeheer uitoefen Bewys van gesag om op te tree bv. n resolusie (indien van toepassing) Toepaslike dokumente van n instelling wat bestuursbeheer uitoefen en 25% of meer van die stemregte by n algemene vergadering besit TRUSTS (BEHALWE TESTAMENTÊRE TRUSTS) MOET OOK DIE VOLGENDE INDIEN: Trustakte of ander stigtingsdokument Magtigingsbriewe uitgereik deur die Meester Afskrif van identiteitsdokumente van begunstigdes Resolusie deur die trustees wat een persoon magtig om namens die trust op te tree (indien van toepassing) Woonadres en kontakbesonderhede van alle trustees, begunstigdes, stigterslede en enigiemand wat gemagtig is om namens die trust met ons transaksies aan te gaan n Doodsertifikaat indien die stigter gesterf het of n Sertifikaat van Deregistrasie indien die trust nie meer bestaan nie ALLE SUID-AFRIKAANSE EN BUITELANDSE MAATSKAPPYE MOET OOK DIE VOLGENDE INDIEN: Identiteitsdokumente (of paspoorte) en woonadres en kontakbesonderhede vir die bestuurder, alle gemagtigde verteenwoordigers en alle persone wat 25% of meer van die stemregte by n algemene vergadering besit Amptelike dokument van buitelandse reguleerder, geteken as getuie van die inkorporasie, met die buitelandse maatskappy se naam, nommer en adres daarop Bewys van magtiging om namens die maatskappy op te tree bv. n resolusie Maatskappyregister om te bevestig wie 25% of meer stemregte in die maatskappy besit Naam, adres en toepaslike stigtingsdokument van n instelling wat 25% of meer van die stemregte by n algemene vergadering besit vir e maatskappye is dit CoR 15.1 (A-E) e maatskappye wat voor 1 Mei 2011 gestig is, moet ook die volgende indien: Afskrif van Sertifikaat van Inkorporasie (CM1) Kennisgewing van Geregistreerde Kantoor- en Posadres (CM22) Afskrif van die Inhoud van Register van Direkteure, Ouditeure en Beamptes (CM29) Dien asseblief ook n Sertifikaat van Naamverandering (CM9) in, indien dit van toepassing is. e maatskappye wat na 1 Mei 2011 gestig is, moet ook die volgende indien: Akte van Oprigting CoR 15.1 (A-E) Dien asseblief die volgende kennisgewings in indien hulle van toepassing is: Kennisgewing van Inkorporasie of Gewysigde Registrasiesertifikaat CoR 14.1 vir naamveranderings wat verskil van handelsnaam. Die handelsnaam moet aan die Wet op Verbruikersbeskerming (indien van toepassing) voldoen. Kennisgewing van Wysiging (CoR 15.2) Kennisgewing van Verandering (CoR 15.3) Kennisgewing van Vertaling (CoR 15.4) Kennisgewing van Bewaarplek van Maatskappyrekords (CoR 22) Aanhangsel Direkteure van Eksterne Maatskappy (CoR 20.1) Kennisgewing van Adresverandering (CoR 21) Kennisgewing van Verandering van Maatskappydirekteure (CoR 39) Kennisgewing van Verandering van Maatskappy-ouditeure en Maatskappysekretaris (CoR 44) Bladsy 6 van20

13. BESKERMING VAN PERSOONLIKE INLIGTING Die -groep wil graag deurlopende finansiële dienste aan u lewer en kan u persoonlike inligting gebruik om aan u inligting te verskaf oor geskikte produkte of dienste wat in u finansiële behoeftes kan voorsien. SMS asseblief u ID-nommer na 45600 indien u nie sulke finansiële dienste wil ontvang nie. U kan toegang kry tot die persoonlike inligting wat ons hou en ons vra om foute reg te stel of hierdie inligting te skrap. Om ons volledige privaatheidskennisgewing te sien en voorkeure uit te oefen, besoek ons webtuiste by www.oldmutual.co.za. 14. BELASTINGVERKLARING DEUR ENTITEIT VIR FATCA In 2014 het die e regering n inter-regeringsooreenkoms (IGA Inter-Government Agreement) met die regering van die Verenigde State van Amerika aangegaan wat daarop gemik is om internasionale belastingvoldoening te verbeter en die wet op belastingvoldoening vir buitelandse rekeninge (FATCA Financial Account Tax Compliance Act) te implementeer. Die SA regering het hom ook verbind tot n inisiatief deur die Organisasie vir Ekonomiese Samewerking en Ontwikkeling (OESO) om outomatiese uitruiling van inligting oor finansiële rekeninge op n wêreldwye grondslag te implementeer. In ooreenstemming met die vereistes van die Wet op Belastingadministrasie, kan ons dus verplig wees om hierdie en ander inligting wat verkry word aan die SA Inkomstediens (SAID) te gee, wat hierdie inligting met relevante belastingowerhede kan deel. Indien inligting wat u verskaf later verander, maak asseblief seker dat ons onmiddellik van sodanige verandering(s) in kennis gestel word. Kontak asseblief u belastingadviseur indien u vrae het oor hoe hierdie vorm ingevul moet word. Ons het verklarings van sekere terme by die hoofdeel van die dokument ingesluit. 1. BESONDERHEDE VAN ENTITEIT Geregistreerde naam van entiteit Naam van gemagtigde persoon Kontaknommer Internasionale skakelkode Nr. 2. VERBLYFPLEK VIR BELASTINGDOELEINDES 2.1 US PERSON-STATUS Land van inkorporasie of organisasie Is die entiteit n US Person? Ja Nee Indien Ja, gaan na afdeling 2.2. Indien Nee, gaan na afdeling 2.3. SPECIFIED US PERSON-STATUS Indien die entiteit n US Person is, bevestig asseblief of dit n Specified US Person is? Ja Nee Indien Ja, meld asseblief die entiteit se belastingidentifikasienommer Indien Nee, meld asseblief watter vrystellingskategorie volgens Aanhangsel B geld, en heg stawende dokumente aan om dit te bevestig waar moontlik. (vir kantoorgebruik) Indien beide US Person en Specified US Person = SRP; indien US Person en nie Specified US Person nie = USP 2.3 VERBLYFPLEK VIR BELASTINGDOELEINDES Indien die entiteit vir belastingdoeleindes in n ander land(e) as Suid-Afrika woonagtig is of n Amerikaanse belastinginwoner (US tax resident) maar nie n Amerikaanse persoon (US Person) is nie, meld asseblief die land(e) waarin die entiteit vir belastingdoeleindes woonagtig is, asook die belastingidentifikasienommer(s) of ekwivalente belastingverwysingsnommer(s). Entiteit se land(e) van verblyf vir belastingdoeleindes Belastingidentifikasienommer 3. MOET INGEVUL WORD DEUR ENTITEITE WAT NIE US PERSONS IS NIE Indien u in afdeling 2 aangedui het dat u n US Person is, gaan na afdeling 6. Is die entiteit n Financial Institution (FI)? Ja Nee Indien Ja, vul asseblief afdelings 4 en 6 in nadat die volgende vrae beantwoord is. Indien Nee, vul asseblief afdelings 5 en 6 in. Is die Financial Institution n e Finansiële Instelling? Ja Nee Is die Financial Institution bedrywig in n ander land wat hetsy n Model 1 IGA (rapporteer aan hul plaaslike belastingowerheid) of Model 2 IGA (rapporteer direk aan die Amerikaanse belastingowerheid US Internal Revenue Service) met die VS aangegaan het om die implementering van FATCA-regulasies te fasiliteer (dit sluit enige tak van n Financial Institution in wat nie sodanige land as verblyfplek gebruik nie, indien sodanige tak in die land geleë is)? Ja Nee Bladsy 7 van20

4. INLIGTING OOR FINANSIËLE INSTELLING Klassifikasie van entiteit Merk (ü) asseblief die toepaslike klassifikasie vir die entiteit. n Rapporterende Finansiële Instelling (Reporting Financial Institution) wat bedrywig is in n jurisdiksie, insluitend Suid-Afrika, wat effektief hetsy n Model 1 of Model 2 IGA-ooreenkoms met die VS het om die implementering van FATCA-regulasies te fasiliteer (vir kantoorgebruik) Indien n Rapporterende Finansiële Instelling en n e Finansiële Instelling aangedui in afdeling 3 = PFI Indien n Rapporterende Finansiële Instelling en n Finansiële Instelling wat in n ander land bedrywig is, aangedui in afdeling 3 = PJPFI n Deelnemende Finansiële Instelling (Participating Financial Institution) in n land wat nie n IGA met die VS het nie (die Finansiële Instelling het n ooreenkoms met die Amerikaanse belastingowerheid US Internal Revenue Service (IRS) aangegaan om aan die FATCA-regulasies te voldoen) (PFFI) Indien u een van die twee klassifikasies hierbo gemerk het, meld asseblief u Global Intermediary Identification Number Global Intermediary Identification Number (GIIN) Indien die entiteit nie n GIIN kan verskaf nie, meld asseblief die rede hieronder: (a) (b) Die entiteit het nog nie n GIIN verkry nie, maar moet en het daarom aansoek gedoen: Die entiteit het nie n GIIN verkry nie, maar sal daarom aansoek doen Stel ons asseblief in kennis van die GIIN sodra dit aan u uitgereik is n Deemed Compliant Foreign Financial Institution (soos omskryf in die FATCA-regulasies en/of die IGA) kies asseblief die klassifikasie hieronder: Plaaslike Finansiële Instelling/Finansiële Instelling met n plaaslike kliëntebasis (DCFFI) Nie-rapporterende lid van n deelnemende Foreign Financial Institution (DCFFI) Kollektiewe Beleggingsmedium (DCFFI) Beperkte Fonds (DCFFI) Gekwalifiseerde Kredietkaart-uitreiker (DCFFI) Nie-registrerende plaaslike bank (DCFFI) Finansiële Instelling wat slegs laewaarde-rekeninge het (DCFFI) Limited Life Debt Investment Entity (DCFFI) Beleggingsadviseurs en Beleggingsbestuurders sonder finansiële rekeninge (DCFFI) Trustee-gedokumenteerde Trust (DCFFI) Geborgde Beleggingsentiteit of Beheerde Buitelandse Korporasie (SPFI) Sponsored Closely Held Investment Vehicle (SPFI) Waar die entiteit n geborgde beleggingsentiteit of beheerde buitelandse korporasie of Sponsored Closely Held Investment Vehicle is, verskaf asseblief die volgende besonderhede: Naam van Borg Borg se GIIN Bladsy 8 van20

4. INLIGTING OOR FINANSIËLE INSTELLING VERVOLG n Vrygestelde Voordelige Eienaar (Exempt Beneficial Owner) spesifiseer asseblief verder hieronder: n e Aftreefonds (ingevolge die Wet op Pensioenfondse geregistreer of volgens wet opgerig) (EBO) Enige ander aftreefonds/pensioenskema wat n Vrygestelde Voordelige Eienaar (Exempt Beneficial Owner) is en n nie-rapporterende Finansiële Instelling ingevolge die FATCA-regulasies of n ander land se IGA met die VS is (EBO) n e staatsentiteit (EBO) n Internasionale organisasie (EBO) Die e Reserwebank (EBO) Enige beleggingsentiteit wat ten volle besit word deur een van bogenoemde Vrygestelde Voordelige Eienaars (EBO) Ander spesifiseer asseblief hieronder en verskaf stawende dokumente (ANDER) Die Finansiële Instelling is n nie-deelnemende buitelandse finansiële instelling (Non-participating Foreign Financial Institution) n finansiële instelling wat geleë is in n jurisdiksie wat nie n IGA met die VS het nie, en wat nie n FATCA-ooreenkoms met die IRS het nie. (NPFI) 5. NIE-FINANSIËLE INSTELLINGS Indien die entiteit nie n Financial Institution is nie, en nie n US Person is nie, sal dit as n Non-Financial Foreign Entity (NFFE) geklassifiseer word. Bevestig asseblief of u n Aktiewe NFFE of Passiewe NFFE is: Aktiewe NFFE (ANFFE) Passiewe NFFE (PNFE indien entiteit VS beherende persone het, PHFE indien nie) Indien u aangedui het dat u n Passiewe NFFE is, vul asseblief Aanhangsel A in vir elke beherende persoon (Controlling Person). Die vorm kan deur die geïdentifiseerde beherende persoon ingevul word, of deur n entiteit se verteenwoordiger(s) wat gemagtig is om namens die entiteit te handel. 6. VERKLARINGS EN ONDERNEMINGS As die gemagtigde ondertekenaar(s) van die entiteit, waarborg ek/ons dat al die inligting wat in hierdie selfsertifiseringsvorm en, indien nodig, met betrekking tot beherende persone (Controlling Persons) verskaf is, na my/ons beste wete en oortuiging akkuraat en volledig is. Ek/Ons onderneem om die bestuur/ versekeringsmaatskappy onmiddellik te verwittig en n bygewerkte selfsertifiseringsvorm te verskaf indien enige inligting vervat in hierdie vorm verander, en om bygewerkte of addisionele selfsertifiseringsvorms van beherende persone te verskaf indien beherende persone verander, of indien besonderhede van beherende persone verander. Ek/Ons verstaan dat die bestuur/versekeringsmaatskappy wetlik verplig kan wees om inligting in hierdie vorm aan die e Inkomstediens bekend te maak. Gemagtigde handtekening 1 Gemagtigde handtekening 2 (indien van toepassing) Naam van gemagtigde ondertekenaar Naam van gemagtigde ondertekenaar Wat waarborg dat hy/sy gemagtig is om namens gemelde entiteit te teken. Hoedanigheid Hoedanigheid Geteken te op hierdie dag van jaar Bladsy 9 van20

15. STATUTÊRE INLIGTING Ons streef om ons kliënte billik te behandel deur vir u die inligting wat u nodig het, op so n eenvoudige wyse as moontlik te gee sodat u ingeligte besluite oor u beleggings kan neem. Ons glo aan die waarde van gesonde advies en daarom beveel ons aan dat u n finansiële adviseur raadpleeg voordat u effektetrusts koop of verkoop. U kan egter sonder die hulp van n finansiële adviseur koop en verkoop. Indien u wel die dienste van n finansiële adviseur gebruik, herinner ons u dat die adviseur op sekere onderhandelbare adviseursfooie of kommissie geregtig is. Ideaal gesproke behoort u effektetrusts as n medium- tot langtermynbelegging te beskou. Die skommelinge van bepaalde beleggingstrategieë het n invloed op n fonds se prestasie. U fondswaarde kan styg of daal. Ons kan dus nie die beleggingskapitaal of die opbrengs op u belegging waarborg nie. Hoe n fonds in die verlede gevaar het, is nie noodwendig n aanduiding van hoe dit in die toekoms sal presteer nie. Ons afsnytyd vir kliëntopdragte (bv. koop en verkoop) is om 15:00 elke werkda g vir alle fondse behalwe die geldmarkfondse, waarvan die prys daagliks om 13:00 vasgestel word. Dit is ook die tye wanneer ons ons fondse waardeer om die heersende prys van die dag te bepaal (behalwe teen die maandeinde, wanneer ons die waarde van die RAFI 40 Tracker Fund, Top 40 Fund, Multi-Managed Equity Fund en Multi-Managers Equity Fund of Funds om 17:00 bepaal). Daaglikse pryse is op ons openbare webtuiste (www.omut.co.za) en in die media beskikbaar. Die heersende prys van die dag berus op die huidige markwaarde van die fonds se bates plus inkomste minus uitgawes (NBW van die portefeulje), gedeel deur die getal uitgereikte onderaandele (eenhede). Die fondsfooie en koste wat ons vra om u belegging te bestuur, word in die betrokke fonds se minimum openbaarmakingsdokument (MDD) of tabel met fooie en koste verskaf. Albei is op ons openbare webtuiste (www.omut.co.za) of by ons kontaksentrum (0860 234 234) beskikbaar. Addisionele inligting oor hierdie voorgenome belegging kan gratis op ons openbare webtuiste of by ons kontaksentrum verkry word. Fondse kan lenings aangaan om kliënte se onttrekkings te befonds, en kan sekuriteite uitleen. n Afkampingsproses ten opsigte van onttrekkingsopdragte en bestuurde uitbetalings kan oor n tydperk gevolg word indien oormatige onttrekkings uit n fonds die fonds se likiditeit onder druk plaas. Unit Trusts het die reg om n portefeulje vir nuwe beleggers te sluit om dit meer doeltreffend ooreenkomstig sy mandaat te kan bestuur. Unit Trust Managers (RF) (Pty) Ltd is n geregistreerde bestuurder ingevolge die Wet op Beheer van Kollektiewe Beleggingskemas 45 van 2002. is n lid van die Vereniging vir Spaar en Belegging in Suid-Afrika (ASISA). GELDMARKFONDSE: n Geldmarkfonds is nie n bankdepositorekening nie. Hierdie tipe fonds se eenheidsprys poog om konstant te wees, maar beleggingskapitaal word nie gewaarborg nie. Die totale opbrengs bestaan hoofsaaklik uit rente (wat daagliks om 13:00 verklaar word), maar kan ook enige wins/verlies op n bepaalde instrument insluit. In die meeste gevalle sal dit bloot die daaglikse opbrengs verhoog of verlaag, maar in die geval van abnormale verliese kan dit die kapitaalwaarde van die fonds verminder. Die gepubliseerde opbrengs word bereken deur die gemiddelde van die fonds se netto inkomste oor die vorige sewe dae te gebruik (en aanvaar dat alle inkomste herbelê is). Hierdie syfer word dan geannualiseer en die resultaat is die geweegde gemiddelde saamgestelde groeikoers. INKOMSTEFONDSE Inkomstefondse verkry hul inkomste hoofsaaklik uit rentedraende instrumente soos omskryf. Die gepubliseerde opbrengs is n lopende opbrengs en word daagliks bereken. Die waarde van onderliggende bates van inkomstefondse word daagliks teen markwaarde gewaardeer. FONDS VAN FONDSE n Fonds van fondse is n portefeulje wat in ander fondse belê om die beleggingsdoelwitte van die fonds van fondse te verwesenlik. Fondse van fondse kan in plaaslike of buitelandse fondse belê wat hul eie koste hef, en dit kan n hoër fooistruktuur tot gevolg hê. VOEDERFONDS n Voederfonds is n portefeulje wat al sy kapitaal in n enkele onderliggende fonds belê. Hierdie onderliggende fonds kan n plaaslike of buitelandse fonds wees en hef sy eie koste, wat n hoër fooistruktuur tot gevolg kan hê. DERDEPARTY-BENOEMDE PORTEFEULJE Unit Trust Managers (RF) (Pty) Ltd is die bestuurder van Adviceworx en Multi-Managers fondsreekse met gekombineerde handelsmerke en behou volle regsverantwoordelikheid. FONDSE MET BUITELANDSE BATES Hierdie tipe fondse hou bates in ander lande en kan in hierdie lande dus risiko s inhou ten opsigte van likiditeit, die repatriasie van fondse, politieke en makro-ekonomiese situasies, buitelandse valuta, belasting, verrekening, en die beskikbaarheid van inligting. Bladsy 10 van20

16. VERKLARING DEUR GEMAGTIGDE ONDERTEKENAAR(S) Ek/Ons stem in om die getal onderaandele te aanvaar wat uit hoofde van hierdie aansoek aan my/ons verkoop word en ek/ons waarborg dat ek/ons volle mag en gesag het om hierdie transaksie aan te gaan en te sluit, met die nodige bystand waar sodanige bystand n regsvereiste is. Ek/Ons is daarvan bewus dat hierdie produk geen afkoelregte bied nie. Ek/Ons weet dat die aankoopkoste van onderaandele n aanvangskoste plus BTW kan insluit, na gelang van die bedrag wat belê word en of ek/ons n tussenganger gebruik of nie, en dat daar geen waarborge op my/ons kapitaal is nie. Ek/Ons erken dat daar verdere toelaatbare aftrekkings van die effektetrust(s) is (bv. n jaarlikse diensfooi) wat n impak het op die waarde van my belegging. Ek/Ons is tevrede dat die feite wat verskaf is akkuraat en volledig is. Ek/Ons is bewus van die effektetrust(s) se doelwitte, risikofaktore, die kosteheffings en inkomste-uitkerings, soos uiteengesit in die effektetrustfondsfeiteblad/-blaaie (Minimum Openbaarmakingsdokument). Ek/Ons erken dat Unit Trust Managers (RF) (Pty) Ltd tot 10% van die portefeulje kan leen om onvoldoende likiditeit te dek. Ek/Ons het al die bladsye van hierdie aansoekvorm gelees en ten volle verstaan. Hiermee magtig ek/ons Unit Trust Managers (RF) (Pty) Ltd om bogenoemde bankrekening te debiteer met die maandelikse bedrag/enkelbedrag soos gespesifiseer. Verder magtig ek/ons om opdragte van my/ons per faksimilee te aanvaar (skrap asseblief indien nie van toepassing nie). Ek is daarvan bewus dat ek by www.omut.co.za na die Effektiewe Jaarlikse Koste (EJK) van my belegging kan gaan kyk. Nadat my belegging verwerk is, sal Old Mutual Unit Trust Managers (RF) (Pty) Ltd die EJK skriftelik met my bevestig. Ek is daarvan bewus dat ek by www.omut.co.za na die Effektiewe Jaarlikse Koste (EJK) van my belegging kan gaan kyk. Nadat my belegging verwerk is, sal Old Mutual Unit Trust Managers (RF) (Pty) Ltd die EJK skriftelik met my bevestig. Ek/Ons het gelees oor en is bewus van die effektetrust(s) se doelwitte, risikofaktore, die kosteheffings en inkomste-uitkerings, soos uiteengesit in die effektetrustfondsfeiteblad/-blaaie (Minimum Openbaarmakingsdokument). D D M M E E J J Datum Gemagtigde ondertekenaar D D M M E E J J Datum Gemagtigde ondertekenaar KONTAKBESONDERHEDE Unit Trust Managers (RF) (Pty) Ltd (Registrasienr. 65/08471/07) Mutualpark, Jan Smutsrylaan, Pinelands 7405, Suid-Afrika Posbus 207, Kaapstad 8000, Suid-Afrika Telefoonnr.: +27(0)21 503 1770 Hulplyn: 0860 234 234 Faksnr.: +27(0)21 509 7100 Internetadres: www.omut.co.za E-pos: unittrusts@oldmutual.com Klagtes kan aan die Kliënteverhoudingsbestuurder by die adres hierbo gerig word. Ons klagteproses is verkrygbaar via ons webtuiste www.omut.co.za of deur 0860 234 234 te skakel. Nakomingsafdeling: +27(0)21 503 1770 Investment Administrators (Pty) Ltd (Registrasienr. 1988/003478/07) Mutualpark, Jan Smutsrylaan, Pinelands 7405, Suid-Afrika Posbus 5408, Kaapstad 8000, Suid-Afrika Telefoonnr.: +27(0)21 503 1770 Faksnr.: +27(0)21 509 7100 Nakomingsafdeling: +27(0)21 503 1770 Professionele skadeloosstellings- en getrouheidsversekeringsdekking is in plek. Investment Administrators (Pty) Ltd is n derdepartyadministrasie- en diensverskaffer aan Unit Trust Managers (RF) (Pty) Ltd en is n gelisensieerde finansiële diensverskaffer. Besoek www.omut.co.za vir effektetrust-inligting, -pryse en -nuus. Meld aan om aanlyn na u portefeulje te kyk. Kliënte wat kies om hul korrespondensie per e-pos te ontvang, vind baat by n uitgebreide kommunikasiediens. Bladsy 11 van20

AANHANGSEL A SELFSERTIFISERING DEUR BEHERENDE PERSOON (CONTROLLING PERSON) n Beherende persoon is n individu of entiteit wat beheer oor n ander entiteit het. Beherende persone sluit in: In die geval van maatskappye: n Individu of entiteit wat n ekwiteitsbelang of stemregte van 25% of meer besit In die geval van n beslote korporasie: Enige lid met n belang van 25% in die beslote korporasie In die geval van n vennootskap: Elke vennoot, insluitend die persoon wat uitvoerende beheer oor die vennootskap uitoefen In die geval van n trust: Elke trustee, die trustoprigter, die beskermer van die trust, die begunstigdes en enige persoon wat uitvoerende beheer oor die trust uitoefen Soort persoon/entiteit Natuurlike persoon SA trust Buitelandse trust Vennootskap SA genoteerde maatskappy SA ongenoteerde maatskappy Buitelandse genoteerde maatskappy Buitelandse ongenoteerde maatskappy SA regering, Provinsiale administrasie, Munisipaliteit Aftreefonds (pensioen-, voorsorg-, voordeel-, uittredingannuïteitsfonds) Ander (gee beskrywing) Aard van beherende verhouding Trustee Trustoprigter Beskermer Begunstigde Enige persoon wat uitvoerende beheer Vennoot Aandeelhouer Lid van beslote korporasie oor die trust/vennootskap uitoefen Beslote korporasie/aandeelhouer (opsioneel) % Title: Mnr Me Mev Ander Voorletters Van/Geregistreerde naam van instelling Voorname/Naam van gemagtigde persoon Vorige van/van van gemagtigde persoon ID-nommer/ Registrasienommer: Instelling se registrasiedatum D D M M E E J J Tipe ID-identifikasie ID Paspoort Land van uitreiking Geboortedatum Geslag: Manlik Vroulik D D M M E E J J Geboorteland/Land van inkorporasie/organisasie Nasionaliteit Woonadres/Straatadres van instelling Poskode Land van adres Posadres Poskode Land van posadres E-posadres Telefoon (Werk) Internasionale skakelkode Nr. Telefoon (Huis) Internasionale skakelkode Nr. Selfoon Internasionale skakelkode Nr. Faks Internasionale skakelkode Nr. Huwelikstaat: Ongetroud Getroud Geskei Wewenaar of weduwee Korrespondensietaal: Engels Afrikaans Bladsy 12 van20

AANHANGSEL A SELFSERTIFISERING DEUR BEHERENDE PERSOON (CONTROLLING PERSON) VERVOLG As n finansiële diensmaatskappy vra ons u verblyfplek vir belastingdoeleindes en u belastingverwysingsnommers en sal ons dit nou op ons rekords aanteken, maar ons sal hierdie inligting eers aan die belastingowerhede bekend maak wanneer dit van ons verwag word. Indien u n Amerikaanse (VS) burger of VS inwoner is of n VS paspoort of green card besit, sal u ook as n belastinginwoner van die VS beskou word selfs al woon u buite die VS, tensy u van u burgerskap afstand gedoen het. Beantwoord asseblief die volgende vrae en vul u belastingverwysings- en nasionale identifikasienommers in die tabel hieronder in: Is u vir belastingdoeleindes in Suid-Afrika woonagtig? Ja Nee Is u vir belastingdoeleindes in die Verenigde State van Amerika woonagtig? Ja Nee Is u vir belastingdoeleindes in enige ander land woonagtig? Ja Nee Land Inkomstebelastingverwysingsnommer Nasionale identifikasienommer Tipe identifikasie (ID of paspoort) SELFVERKLARING DEUR BEHERENDE PERSOON (CONTROLLING PERSON) Ek/Ons het die inhoud van hierdie selfverklaring gelees en dit verstaan. Ek/Ons waarborg dat al die inligting wat deur my/ons verskaf is na my/ons beste wete en oortuiging akkuraat is, en dat die verklarings gedoen deur my/ ons waar en volledig is. Ek/Ons onderneem om die bestuur/versekeringsmaatskappy binne 30 dae in kennis te stel, en n bygewerkte selfsertifiseringsvorm van die Beherende Persoon in te dien, waar inligting vervat in hierdie selfverklaring verouderd raak of verander. Ek/Ons verstaan dat die bestuur/versekeringsmaatskappy wetlik verplig kan wees om inligting in hierdie vorm aan die e Inkomstediens bekend te maak, en ek/ons het nie n beswaar teen sodanige bekendmaking nie. Geteken te op hierdie dag van jaar Gemagtigde handtekening 1 Gemagtigde handtekening 2 (indien van toepassing) Naam van gemagtigde ondertekenaar Naam van gemagtigde ondertekenaar Wat waarborg dat hy/sy gemagtig is om namens gemelde entiteit te teken. Hoedanigheid Hoedanigheid Bladsy 13 van20

EFFEKTETRUSTFONDSE GEANNUALISEERDE DIENSFOOI % (ingesluit by TOV) TOTALE ONKOSTE SOOS OP 31 MAART 2017 EFFEKTETRUST EFFEKTETRUST- KATEGORIE BELEGGINGSDOELWIT Uniforme Fooie Plaaslike Bates Prestasieverwante Fooie Buitelandse Bates Min. Maks. TOV Totale Onkosteverhouding (TOV) Prestasiefooikomponent Transaksiekoste (TK) Totale Beleggingskostes UITKERINGS- DATUMS RISIKO Albaraka Balanced Fund A # Suid- Afrikaans Multibate Medium Aandele Hierdie fonds, wat aan Shari ah voldoen, streef bestendige langtermyn-kapitaalgroei na, asook om n matige vlak van inkomste te lewer met n portefeulje wat oor bateklasse diversifiseer. 1.43% - - - 1.47% - 0.13% 1.60% Junie Beleggingsminimums vir enkelbedragbeleggings: R5 000 Albaraka Equity Fund A Hierdie fonds, wat aan Shari ah voldoen, belê in n breë spektrum van aandele wat nie met alkohol, dobbel en nie-halaalvoedsel verbind word nie en nie rente-inkomste genereer nie. 1.71% - - - 1.74% - 0.22% 1.96% Junie Beleggingsminimums vir enkelbedragbeleggings: R5 000 Balanced Fund A # * Hoë Aandele Die fonds se doelwit is om langtermynkapitaalgroei aan beleggers te bied. Dit belê in aandele, effekte en kontant, met n sterk fokus op aandele. Die fonds voldoen aan aftreefondswetgewing. 1.48% 1.68% - 1.98% - - 1.79% 0.29% 0.12% 1.91% Junie Bond Fund R # Suid- Afrikaans Rentedraend Veranderlike Termyn Die fonds streef om n kombinasie van kapitaalgroei en hoë inkomsteopbrengste te lewer. Dit belê in effekte en deposito s in die openbare en die privaat sektor, met minstens 50% wat in effekte belê word. 0.86% - - - 0.89% - 0.02% 0.91% Junie Capital Builder Fund A # * Lae Aandele Die fonds se doelwit is om oor deurlopende 3-jaartydperke kontant + 2% per jaar (voor aftrekking van fooie) te behaal, en terselfdertyd in alle marktoestande die moontlikheid van kapitaalverlies oor enige kwartaal te beperk. Die fonds voldoen aan wetgewing wat aftreefondse beheer. Die fonds se prestasieteiken word volgens belastingkwartale bestuur nie kalenderkwartale nie. Hoewel positiewe opbrengste nagestreef word, word dit nie gewaarborg nie. 1.37% - - - 1.53% 0.21% 0.04% 1.57% Junie konserwatief Core Conservative Fund # Lae Aandele Die fonds is aan alle sektore van die mark blootgestel (aandele, effekte, eiendom en kontant), met n maksimum blootstelling van 40% aan aandele, en mag tot 25% van sy portefeulje in die buiteland belê, in ooreenstemming met Tesourie-riglyne. Die fonds sal blootstelling hê aan passief bestuurde onderliggende sekuriteite. Afgeleide instrumente kan vir risikobestuursdoeleindes gebruik word. 0.68% - - - 0.75% - 0.04% 0.79% Junie konserwatief Hierdie plaaslike effektetrusts kan beleggers buitelandse blootstelling gee wanneer gepas/in ooreenstemming met regulasies. Addisionele fooi op buitelandse bates. Sien feiteblad vir besonderhede. # Hierdie fondse voldoen aan Regulasie 28 van die Wet op Pensioenfondse. * Die Klas A-fonds het vanaf 1 Januarie 2015 opgehou om prestasieverwante diensfooie te vra. Aangesien TOV s oor deurlopende 36-maandetydperke bereken word, sal n gedeelte van die prestasiefooie wat in 2015 ** Die Klas A-fonds het vanaf 1 Januarie 2017 opgehou om prestasieverwante diensfooie te vra. Aangesien TOV s oor deurlopende 36-maandetydperke bereken word, sal n gedeelte van die prestasiefooie wat in 2015 Die Totale Onkosteverhouding (TOV) is n historiese maatstaf van die impak wat die aftrekking van bestuurs- en bedryfskoste op n fonds se waarde het. n Hoër TOV impliseer nie noodwendig n swak opbrengs nie, en n lae TOV impliseer ook nie n goeie opbrengs nie. Die huidige TOV, wat die jaarlikse diensfooi insluit, is nie noodwendig n akkurate aanduiding van toekomstige TOV s nie. Transaksiekoste (TK) is n noodsaaklike koste wat met die administrasie van die fonds gepaardgaan en het n invloed op fondsopbrengste. Dit moenie in isolasie oorweeg word nie, aangesien opbrengste oor n tydperk deur baie ander faktore beïnvloed kan word, soos markopbrengste, die tipe fonds, die beleggingsbesluite van die beleggingsbestuurder en die TOV. Die TOV en TK kan nie akkuraat bereken word vir fondse wat minder as een jaar oud is nie. Berekenings berus op werklike data waar moontlik, en beste ramings waar werklike data nie beskikbaar is nie. Die totale beleggingskoste bestaan uit die TOV en die TK. U sal skriftelike bevestiging van u Effektiewe Jaarlikse Koste (EJK) ontvang nadat u belegging verwerk is. Besoek www.omut.co.za vir meer inligting en om toegang te kry tot die nutsprogram EAC Illustrator om die EJK van u beleggingskeuse te sien. Bladsy 14 van20

EFFEKTETRUSTFONDSE VERVOLG GEANNUALISEERDE DIENSFOOI % (ingesluit by TOV) TOTALE ONKOSTE SOOS OP 31 MAART 2017 EFFEKTETRUST EFFEKTETRUST- KATEGORIE BELEGGINGSDOELWIT Uniforme Fooie Plaaslike Bates Prestasieverwante Fooie Buitelandse Bates Min. Maks. TOV Totale Onkosteverhouding (TOV) Prestasiefooikomponent Transaksiekoste (TK) Totale Beleggingskostes UITKERINGS- DATUMS RISIKO Core Diversified Fund # Hoë Aandele Die fonds is aan alle sektore van die mark blootgestel (aandele, effekte, eiendom en kontant), met n maksimum blootstelling van 75% aan aandele, en mag tot 25% van sy portefeulje in die buiteland belê, in ooreenstemming met Tesourie-riglyne. Die fonds sal blootstelling hê aan passief bestuurde onderliggende sekuriteite. Afgeleide instrumente kan vir risikobestuursdoeleindes gebruik word. 0.68% - - - 0.85% - 0.07% 0.92% Junie Dynamic Floor Fund A # * Multibate Medium Aandele Die fonds streef langtermynkapitaalgroei na en ook om n mate van kapitaalbeskerming te bied (met die doel om minstens 90% van u netto belegging oor n 12-maandetydperk te beskerm). Die fonds belê in aandele, effekte en kontant. 1.54% - - - 1.61% 0.17% 0.07% 1.68% Junie Financial Services Fund A Finansieel Die fonds streef voortreflike opbrengste oor die medium tot langer termyn na. Dit belê selektief in maatskappye en finansiële dienssektore. Flexible Fund A * Veelsydig Die fonds streef om opbrengste oor die langer termyn te maksimeer. Die fonds belê in aandele, effekte en kontant en benut veranderende ekonomiese en marktoestande. FTSE RAFI All World Index Feeder Fund A Wêreldwyd Die fonds se doelwit is om langtermyn-kapitaalgroei te lewer deur blootstelling aan die FTSE RAFI All World 3000 Indeks te verkry. Global Bond Feeder Fund A Wêreldwyd Rentedraend Veranderlike Termyn Die fonds streef om n kombinasie van kapitaalgroei en hoë inkomsteopbrengste te lewer, sonder om die belegger se geld aan onnodige risiko bloot te stel. Hierdie randgedenomineerde fonds belê in rentedraende beleggings wat uit effektemarkte oor die wêreld gekies word. 1.43% - - - 1.46% - 0.23% 1.69% Junie 1.48% 1.68% - 1.98% - - 1.81% 0.31% 0.19% 2.00% Junie 0.80% - - - 1.21% - 0.03% 1.24% 1.14% - - - 1.80% - 0.04% 1.84% Junie Hierdie plaaslike effektetrusts kan beleggers buitelandse blootstelling gee wanneer gepas/in ooreenstemming met regulasies. Addisionele fooi op buitelandse bates. Sien feiteblad vir besonderhede. # Hierdie fondse voldoen aan Regulasie 28 van die Wet op Pensioenfondse. * Die Klas A-fonds het vanaf 1 Januarie 2015 opgehou om prestasieverwante diensfooie te vra. Aangesien TOV s oor deurlopende 36-maandetydperke bereken word, sal n gedeelte van die prestasiefooie wat in 2015 ** Die Klas A-fonds het vanaf 1 Januarie 2017 opgehou om prestasieverwante diensfooie te vra. Aangesien TOV s oor deurlopende 36-maandetydperke bereken word, sal n gedeelte van die prestasiefooie wat in 2015 Die Totale Onkosteverhouding (TOV) is n historiese maatstaf van die impak wat die aftrekking van bestuurs- en bedryfskoste op n fonds se waarde het. n Hoër TOV impliseer nie noodwendig n swak opbrengs nie, en n lae TOV impliseer ook nie n goeie opbrengs nie. Die huidige TOV, wat die jaarlikse diensfooi insluit, is nie noodwendig n akkurate aanduiding van toekomstige TOV s nie. Transaksiekoste (TK) is n noodsaaklike koste wat met die administrasie van die fonds gepaardgaan en het n invloed op fondsopbrengste. Dit moenie in isolasie oorweeg word nie, aangesien opbrengste oor n tydperk deur baie ander faktore beïnvloed kan word, soos markopbrengste, die tipe fonds, die beleggingsbesluite van die beleggingsbestuurder en die TOV. Die TOV en TK kan nie akkuraat bereken word vir fondse wat minder as een jaar oud is nie. Berekenings berus op werklike data waar moontlik, en beste ramings waar werklike data nie beskikbaar is nie. Die totale beleggingskoste bestaan uit die TOV en die TK. U sal skriftelike bevestiging van u Effektiewe Jaarlikse Koste (EJK) ontvang nadat u belegging verwerk is. Besoek www.omut.co.za vir meer inligting en om toegang te kry tot die nutsprogram EAC Illustrator om die EJK van u beleggingskeuse te sien. Bladsy 15 van20